中节能风力发电股份有限公司关于持股5%以上股东 认购证券投资

中节能风力发电股份有限公司关于持股5%以上股东 认购证券投资 2019-11-07 10:25:16   阅读： 601

本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性分别承担连带责任。

重要提示:

●股东持股基本情况:截至本公告发布之日，郭凯金融有限公司(以下简称郭凯金融)持有中国节能风力发电有限公司(以下简称节能风力发电或公司)非限制性流通股304，049，400股，占公司总股本的7.32%。上述股份来源于公司首次公开发行上市前取得的股份，以及发行上市后通过资本公积金转为股本取得的股份。

●认购证券投资基金计划的主要内容:郭凯金融计划在本公告发布之日起15个交易日内认购郭凯金融持有的节能风电股份，认购彭化中500交易型开放式指数证券投资基金(以下简称彭化中500etf)的股份，并计划认购a股价值不超过41，555，600股的基金份额(占公司股本总额的1%)。

一、证券投资基金主要认购的基本情况

上述认购证券投资基金的单位没有一致行动。

上述单位认购证券投资基金的最新减持情况

二.认购证券投资基金计划的主要内容

注:认购证券投资基金是一种非交易转让行为，所涉及的股份占用拍卖减持额度。

(一)相关股东是否有其他安排□是√否

(2)大股东以前是否对持股比例、持股数量、持股期限、减持方式、减持股份数量、减持价格等做出承诺√是□否。

1.首次股份有限出售承诺:国家财政委员会承诺自节能风电股份上市交易之日(即2014年9月29日)起12个月内，不转让或委托他人管理发行前直接或间接持有的节能风电股份，也不回购节能风电股份。

2.减持股份承诺:锁定到期后两年内，第一年减持的股份不得超过本次发行前郭凯金融所持节能风电股份总数的70%，第二年减持的股份不得超过本次发行前郭凯金融所持节能风电股份总数的100%。

提议的削减是否与之前披露的承诺一致√是□否

(三)上海证券交易所要求的其他事项

三.相关风险提示

(一)实施减排计划的不确定性风险

中国开放金融将根据市场情况决定是否真正参与证券投资基金的认购计划，因此存在不确定性。实际认购的股份数和认购的基金份额数须经基金管理人和基金登记机关确认，公司另行公告。

(2)减持方案的实施是否会导致上市公司控制权发生变化的风险□是√否

(3)其他风险提示

本预案未违反《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司股东和董事减持实施细则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件等规定。此次减持将严格按照相关要求实施，并履行信息披露义务。

特此宣布。

中国节能风力发电有限公司

董事会

2019年10月18日

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